Este cambio busca alinear la normativa peruana de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) con las recomendaciones internacionales del GAFI, fortaleciendo los sistemas de compliance en Perú y las obligaciones de los sujetos obligados supervisados por la SBS y la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF Perú).

Principales modificaciones

Plazo para ser considerado PEP (numeral 1):

• Antes (2016): se consideraba PEP a quien hubiera ocupado funciones públicas relevantes en los últimos 5 años.
• Ahora (2025): el plazo se reduce a 2 años, en concordancia con los estándares internacionales aplicables en materia de lavado de activos en Perú.

Lista de funciones y cargos actualizados (Anexo):
Cambios en los artículos e), i), j), k) y m) del numeral 2:

• Poder Judicial Perú: se mantienen jueces supremos, superiores y especializados, reforzando la mención a equivalentes en el fuero militar.
• Entidades públicas y organismos autónomos: se elimina la referencia a asesores, limitándolo a autoridades, directores, miembros de órganos colegiados, secretarios generales y jefes de gabinete.
• Cuerpo diplomático peruano: solo se consideran embajadores, eliminando a cónsules y ministros plenipotenciarios.
• Partidos políticos: se mantiene a fundadores y dirigentes, incorporando además a candidatos a cargos de elección popular.

Impacto para las empresas y sujetos obligados en Perú

Las entidades financieras, notarías, estudios de abogados, casas de cambio, agentes inmobiliarios y demás sujetos obligados en Perú deberán:

• Ajustar sus políticas internas de debida diligencia considerando los nuevos plazos y cargos de PEP.
• Actualizar sus sistemas de monitoreo y herramientas de compliance en Perú para integrar la definición vigente de PEP.
• Reforzar la capacitación de oficiales de cumplimiento y equipos de riesgos en torno a las modificaciones normativas de la SBS Perú.

¿Cómo apoyamos desde Gesintel?

En AMLupdate, ya hemos incorporado estos cambios en los procesos de identificación de PEP.
Te invitamos a conocer AMLupdate y mantener tus controles alineados con la nueva normativa de la SBS Perú.

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¿Qué es un conflicto de interés?

Un conflicto de interés ocurre cuando un colaborador, directivo o proveedor tiene intereses personales, familiares o económicos que podrían afectar su objetividad al tomar decisiones dentro de la empresa. Esto incluye, por ejemplo:

• Tener familiares trabajando en áreas sensibles.
• Ser socio oculto de un proveedor.
• Tener intereses financieros en decisiones que debe supervisar

¿Por qué es importante declararlo?

Un conflicto de interés no es delito por sí mismo, pero no declararlo y permitir que afecte las decisiones, puede derivar en delitos de corrupción entre privados, administración desleal o uso indebido de información privilegiada.

Además, dentro de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD), la identificación de conflictos de interés es una medida fundamental para prevenir sanciones, riesgos penales y reputacionales.

¿Qué norma lo exige?

En primer lugar principios de ética y sentido común, además tenemos la Ley N° 20.393 que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas, establece que:

“Los modelos de prevención deben identificar y gestionar los conflictos de interés que puedan incidir en la comisión de delitos corporativos.”

Asimismo, instituciones públicas o fiscalizadas por la CMF y la UAF están sujetas a normativas adicionales (como la Circular UAF N° 57 o N° 62), que exigen la debida diligencia en el conocimiento de las personas que participan en la organización y sus vínculos.

¿Qué riesgos enfrento si no los gestiono?

La omisión o falta de control sobre los conflictos de interés puede derivar en:

• Riesgo de pérdida patrimoniales
• Daño reputacional de distintas intensidades
• Multas administrativas por parte de organismos fiscalizadores.
• Responsabilidad penal para la empresa y sus representantes legales.
• Inhabilitación para contratos públicos.

¿Cómo gestionar el Conflicto de Interés?

En Gesintel te apoyamos no solo automatizar el trabajo manual, si no que contamos con soluciones tecnológicas que permiten:

• Hacer declaraciones digitales de conflicto de interés de forma segura y centralizada.
• Identificar vínculos familiares o societarios entre colaboradores, clientes o proveedores.
• Mantener trazabilidad y documentación de todas las gestiones.

Descubre más sobre esta solución y cómo cumplir con tus obligaciones de forma simple: Aquí

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